什么是ODI境外投资备案?

根据《企业境外投资管理办法》第二条的规定，境外投资是指中华人民共和国境内企业(以下称“投资主体”)直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。简言之，只要国内企业对外投资涉及直接或间接获得境外公司的所有权、控制权等权益，即需要进行境外投资备案。

ODI备案的主要目的是维护国家经济安全，防范资本外流，确保企业境外投资的合规性。通过对企业境外投资活动的监管，确保投资行为的合法性、合规性，从而促进境外投资的健康发展。

境外投资备案审核部门

境外投资备案主要涉及三个部门的备案，即:发改委、商务部门和外管局。

商务部:颁发《企业境外投资证书》，整体审批企业境外投资事项。

发改委:颁发《境外投资项目备案通知书》，监管企业境外投资行业流向。

外管局:监管外汇登记和资金出境的相关手续。

ODI备案需要哪些申请资料

1、境外投资备案表

2、企业营业执照

3、境内企业资信证明(证明内容为存款证明，证明书上余额需要大于投资额)

4、对外投资设立企业或并购的相关章程(合同、协议)

5、公司相关的董事股东会决议或者出资决议

6、境内企业新的审计报告

7、前期工作落实情况说明(包括尽职调查、可行性报告、投资资金来源情况说明、投资环境分析评估、银行出具的融资意向书等);

8、并购类的对外投资需要提交《境外并购事项前期报告表》

9、境外投资真实性承诺书

10、公司股权架构

ODI备案的流程通常包括以下几个步骤：

1* 前期准备

企业在进行ODI备案前，需进行充分的前期准备，包括市场调研、风险评估、明确投资目的等。同时，还需了解目标国家的法律法规、政治经济环境、市场状况等，以便为后续的备案申请和投资决策提供依据。

2 *提交申请

企业需将准备好的备案材料提交至国家发展和改革委员会(发改委)或地方发改委。具体的提交方式可选择网上申报或纸质材料递交，具体方式依据当地政策而定。

3* 审核与反馈

发改委自收到申请材料起，应在规定时间内进行审核。审核内容主要涵盖投资项目的合规性、可行性及对国家经济的影响等。若审核通过，发改委将出具《境外投资备案确认函》，企业方可进行相关投资。

4 *外汇登记与资金汇出

在获得ODI备案确认函后，企业还需向外汇管理部门进行外汇登记，确保资金流动过程中的合规性。外汇登记完成后，企业可在指定银行办理境外直接投资资金汇出手续。