一、备案管理范围及提交方式

据《企业境外投资管理办法》，备案管理针对投资主体直接开展的非敏感类项目(涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融资、担保等)。值得注意的是：

一、中央企业对外投资项目由国务院国资委备案。

二、地方企业由省级政府备案。

三、投资金额在3亿美元及以上的项目，需要向国家发改委备案。投资主体可通过网络系统向备案机关提交项目备案表并附相关文件。

二、投资主体提交文件涉及问题

1)项目名称：通常涵盖投资主体、投资目的地及反映主要投资内容的关键词。

2)投资主体情况说明 ：包括多投资主体项目、基本信息依据、信用情况及相关财务指标等。

3)投资主体控制的境外企业情况 ：若项目涉及投资主体通过其控制的境外企业投入资产、权益或提供融资、担保，则需说明该境外企业情况(如基本信息、股权结构、控制关系、经营情况和处罚情况等)。

4)投资地点填写：包括直接目的地(境外新建或并购的层级企业所在地)、终目的地(境外新建或并购的终层级企业所在地)及与本项目密切相关但非直接或终目的地的国家和地区。

5)投资行业领域确定：若涉及多行业，以实际投资占比大为准;若项目涉及敏感行业的，不论占比多少，应履行核准手续而非备案手续。

6)项目主要风险及应对措施 ：简要分析项目面临主要风险因素(如政治、安全、经济、社会、环境等)，提出防范和应对措施。特别需要关注法律风险，包括劳工法风险、 环境法风险、税法风险、外汇管制风险、知识产权保护风险等。

7)除此之外、其中还涉及投资方式选择、项目背景情况阐述 、项目主要内容和规模说明、项目总投资额与中方投资额 、中方投资额构成明细 、中方投资用途及使用计划、其他企业出资情况说明、项目对国家利益和国家安全的影响分析 、下一步工作计划 、投资主体注册登记证明文件、追溯至终实际控制人的投资主体股权架构图、新经审计的投资主体财务报表 、投资主体投资决策文件、具有法律约束力的投资协议或类似文件、证明投资资金来源真实合规的支持性文件 、 境外投资真实性承诺书等选项。

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